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全部科目 > 财经类 > 保险考试 > 保险董事监事高管考试 > 保险高管考试(产险类) > 保险高管考试(公共知识、岗位要求) > 反洗钱与保险公司反洗钱工作管理办法

多项选择题

保险公司、保险资产管理公司发生下列哪些情形（）之一，保险监管机构可以将其列为反洗钱重点监管对象。

A.涉嫌从事洗钱或者协助他人洗钱
B.受到反洗钱主管部门重大行政处罚
C.小额款项进账
D.中国保监会认为需要重点监管的其他情形

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多项选择题
发生下列哪些情形（）之一，保险公司、保险资产管理公司应当知悉投资资金来源，提交投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明。

A.增加注册资本
B.股权变更，但通过证券交易所购买上市机构股票不足注册资本5%的除外
C.减少注册资本
D.中国保监会规定的其他情形
多项选择题
申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构应当符合下列哪些反洗钱条件：（）。
A.总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力
B.总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作
C.拟设分支机构设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
D.反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训
E.中国保监会规定的其他条件
多项选择题
设立保险公司、保险资产管理公司的申请文件中应当包括下列哪些反洗钱材料：（）。
A.投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明
B.反洗钱内控制度
C.反洗钱机构设置报告
D.反洗钱机构或岗位人员配备情况及岗位人员接受反洗钱培训情况的报告
E.信息系统反洗钱功能报告
F.中国保监会规定的其他材料
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