单项选择题

为防范管理风险，证券公司在开展证券经纪业务时，应当做好的工作不包括（）。

A.严格执行经纪业务操作规程
B.防范从业人家执业行为可发的风险
C.建立客户投诉处理及责任追究机制
D.对所有营销人员的生活行为实施有效监控

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单项选择题

证券公司计算核心净资本时，应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备。（）可以要求公司专项说明提取的充足性和合理性。

A.中国证监会及其派出机构
B.证券业协会
C.中国银监会
D.证券交易所

单项选择题

证券期货经营机构不得开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务，下列关于私募资产管理“资金池”特征的说法，错误的是（）。

A.滚动发行
B.分离定价
C.集合运作
D.单独核算

单项选择题

根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法，正确的有（）。
Ⅰ.具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度
Ⅱ.最近三个月各项风险控制指标符合相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定
Ⅲ.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
Ⅳ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经中国证监会审批

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ