单项选择题

下列普通投资者不能够转为专业投资者的是（）。

A.最近1年末净资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人
B.最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的其他组织
C.金融资产不低于300万元且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的自然人投资者
D.最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者

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单项选择题

下列关于E类证券公司的说法，错误的是（）。

A.被依法采取责令停业整顿的证券公司
B.被依法评价计分低于60分但高于0分的证券公司
C.被依法采取指定其他机构托管的证券公司
D.被依法采取行政重组的证券公司

单项选择题

下列选项中关于证券内部控制表述错误的是（）。

A.对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年
B.投资银行内部控制执行效果评估每年不得少于1次
C.委托外部机构对投资银行类业务内部控制有效性进行评估的，应当对外部机构的独立性和专业性进行审慎调查
D.证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除

单项选择题

下列关于证券公司内部控制基本要求的说法，正确的是（）。

A.证券公司的公章应当集中统一保管，由专人专岗独立负责公章的保管、审批、使用
B.证券公司应建立自有资金运用的决策、审核、批准、监控相分离的管理体系
C.证券公司业务授权可以采用书面或口头形式
D.证券公司与业务合同直接接触的岗位可选择实行双人负责制