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不定项选择

证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列（）措施。

A．限制业务活动
B．责令暂停部分业务
C．撤销其有关业务许可
D．指定其他机构托管、接管

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不定项选择
证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列（）规定。

A．自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%
B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%
C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
不定项选择
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（）。

A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D．按对客户融资规模的5%计算风险准备
不定项选择
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（）。

A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B．净资本与净资产的比例不得低于40%
C．净资本与负债的比例不得低于10%
D．净资产与负债的比例不得低于20%
不定项选择
关于证券公司的说法正确的是（）。

A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
C．在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
单项选择题
证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（）计算风险资本准备。

A．80%
B．90%
C．100%
D．120%
单项选择题
有限责任会计师事务所的实收资本不低于（）万元，合伙会计师事务所净资产不低于（）万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。

A．100，50
B．200，100
C．200，50
D．300，100
单项选择题
证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。

A．10
B．15
C．20
D．30
单项选择题
《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、（）亿元和5亿元三个标准等。

A．1
B．2
C．3
D．4
单项选择题
申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

A．10
B．15
C．20
D．25
单项选择题
对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件的叙述错误的是（）。

A．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
B．取得注册会计师证书2年以上
C．不超过60周岁
D．执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
单项选择题
按照《证券法》的要求，设立证券公司须具各的条件之～是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）。

A．5000万元
B．1亿元
C．2亿元
D．3亿元
单项选择题
证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（）。

A．1亿元
B．2亿元
C．3亿元
D．5亿元
单项选择题
集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算。不得超过该证券发行总量的10%，也不得超过计划资产净值的（）。

A．30%
B．25%
C．20%
D．10%
单项选择题
证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。

A．3
B．6
C．9
D．12
单项选择题
关于证券经纪业务叙述错误的是（）。

A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C．必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
D．经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系
单项选择题
制度起源于（），目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。

A．日本
B．中国香港
C．美国
D．德国
单项选择题
1998年后（）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。

A．财政部
B．中国人民银行
C．中国银监会
D．国务院
单项选择题
证券公司设立子公司的，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年挣资本不低于人民币（）亿元。

A．10
B．12
C．15
D．20
单项选择题
我国证券公司的设立，实行（）。

A.报备制
B.审批制
C.注册制
D.备案制
单项选择题
证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。

A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．1年

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