判断题

判断证券公司合规管理是否有效，最终应看证券公司是否实现合规经营。

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判断题

证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围。

单项选择题

下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，错误的是（）

A.证券公司组织内部评估小组实施评估的，小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门
B.证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体
C.证券公司应结合自身治理结构，选择由董事会或董事会授权管理层组织开展全面评估
D.证券公司委托外部中介机构开展评估的，应要求中介机构选派具备胜任能力的人员从事评估工作

判断题

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估。