多项选择题

经办机构办理对公国际业务，符合以下（）情况的须逐笔开展加强型尽职调查。

A.客户（不含外资银行）CCS等级分类为高风险类的
B.交易双方涉及特定国家/地区（名单由总行内控合规监督部发布）或FATF洗钱高风险国家/地区的
C.对装运地、收货地为境内保税仓的进出口业务
D.客户资金用途不明、交易方式不合理、贸易背景存疑等可疑情况

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多项选择题

系统生成的可疑交易预警可分为以下几种处理方式：（）。

A.排除
B.关注
C.确认
D.退回

多项选择题

以下关于大额交易报告时限的表述，正确的是：（）。

A.系统识别的大额交易在交易发生之日起的3个工作日内，由反洗钱系统自动提交大额交易报告。
B.系统识别的大额交易在交易发生之日起的5个工作日内，由反洗钱系统自动提交大额交易报告
C.人工识别的大额交易应在交易发生之日起的3个工作日内，由营业机构手工建立大额交易预警并由系统自动提交大额交易报告
D.人工识别的大额交易应在交易发生之日起的5个工作日内，由营业机构手工建立大额交易预警并由系统自动提交大额交易报告

多项选择题

根据农业银行制裁合规要求，客户准入前，要对下列哪几个要素实施名单筛查？（）

A.客户的法定名称、注册地国别、英文名称（如有）
B.25%以上控股股东（如有）名称、注册地国别
C.受益所有人（如有）姓名、身份证明文件号码、国籍
D.董事会及高管层姓名、国籍（如有）和身份证明文件号码（如有）