单项选择题

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。

A.3；10
B.10；30
C.3；30
D.5；10

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单项选择题

未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（）。

A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款
C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

单项选择题

擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

A.1%以上10%以下
B.1%以上5%以下
C.5%以上10%以下
D.5%以上20%以下

单项选择题

下列选项中，不构成变相公开发行证券的是（）。

A.非公开发行股票，采用广告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行
B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
C.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计300人
D.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计100人