多项选择题

发行可交换公司债券申请文件目录包括（）。

A.相关责任人签署的募集说明书
B.公司债券受托协议和公司债券持有人会议规则
C.发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺
D.评级机构出具的债券资信评级报告

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多项选择题

（）是本次发行可交换公司债券的担保物。

A.预备用于交换的股票
B.预备用于交换的股票所产生的孳息
C.库藏未预备用于交换的股票
D.预备行使的股票期权

多项选择题

关于可交换公司债券进行股票交换的价格及其调整与修正，正确的有（）。

A.公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
B.募集说明书应当事先约定交换价格及其调整、修正原则
C.若调整或修正交换价格，将造成预备用于交换的股票数量少于未偿还可交换公司债券全部换股所需股票的，公司必须事先补充提供预备用于交换的股票
D.公司应对事先补充提供预备用于交换的股票设定担保，办理相关登记手续

多项选择题

预备用于交换的上市公司股票应具备的条件包括（）。

A.该上市公司最近一期末的净资产不低于人民币15亿元
B.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C.用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺
D.用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形，也不存在权属争议或者依法不得转让或设定担保的其他情形