多项选择题

以下哪些是证券公司对经纪人的管理与监督工作（）。

A.客户回访
B.建立经纪人档案，执业过程留痕
C.将执业行为的合规性纳入到经纪人的绩效考核中
D.对经纪人所服务客户的异常交易行为进行监控

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多项选择题

A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益
C.或与委托人约定分担证券投资损失
D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

多项选择题

A.违背客户的委托为其买卖证券
B.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

多项选择题

A.发行人的董事、监事、高级管理人员
B.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员、公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员