多项选择题

下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是（）。

A、企业在注册有效期内只可发行一次短期融资券
B、企业应在注册后2个月内完成首期发行
C、企业如分期发行，后续发行应提前2个工作日向交易商协会备案
D、企业在注册有效期内需更换主承销商或变更注册金额的，不需重新注册

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多项选择题

A、证券评级机构的董事、监事和高级管理人员可以投资其他证券评级机构
B、证券评级机构可以为他人提供融资或者担保
C、证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告
D、证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告

多项选择题

公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（）。

A、债权债务关系确立并登记完毕
B、发行人具有较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大违规行为
C、实际发行额不少于人民币5亿元
D、单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%

多项选择题

公司债券出现（）时，由证券交易所终止该债券上市。

A、发行人出现重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务，经查实后果严重的
B、公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件或所募集资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的
C、公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的
D、公司经营困难，被要求限制整改的