多项选择题

哪些属于柜面业务人员操作风险防范“十条禁令”的规定（）

A、严禁违规办理任何未经批准或授权的业务，严禁逆程序办理各类业务
B、严禁要“虚存实取”、“虚存虚取”办理业务
C、严禁隐瞒不报、掩盖所知道的重大业务差错、责任事故和重大风险，严禁对所发现的、或应当发现的重大风险不作为
D、严禁滥用过渡性科目，严禁随意调整、冲正、撤销账务

点击查看答案

上一题目录下一题

相关考题

多项选择题

哪些属于柜面业务人员操作风险防范“十条禁令”的范围（）

A、严禁出具虚假对账单、回单、存款证明、证实书、存单、合同文件等
B、严禁将个人印章、权限卡、操作号、密码交于他人办理各项业务
C、严禁随意放置现金我、印章、权限卡、重要空白凭证和压数机、编押机等重要物品
D、严禁预先在重要空白凭证、有价单证上加盖业务印章、公章

多项选择题

根据操作风险防范“十三条”关于规章制度建设方面，以下说法哪些是正确的（）

A、对无章可循或虽有规章但已不适应当前业务发展和基层行实际管理情况的，上级行应进行专门研究，及时制订或修订
B、对于基层行和有关部门就规章制度建设提出的问题，总行要认真研究，及时解决，不得延误。对有章不循的，要将责任人调离原岗位，并严肃处理
C、要全面开展规章制度目录编制工作，为基层员工学习和使用规章制度提供重要参考
D、要强化规章制度的稳定性，不得经常提出更改规章制度的建议和意见

多项选择题

商业银行操作风险的成因主要包括（）

A.人员因素
B.内部流程
C.系统缺陷
D.外部因素