多项选择题

开展理财业务应按照（）的原则，设置相关人员和岗位。

A.业务操作与销售相分离
B.产品研发与投资交易相分离
C.业务操作与审批相分离
D.前、中、后台相分离

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相关考题

多项选择题

理财业务从业人员包括（）。

A.高管人员
B.管理人员
C.操作人员
D.销售人员

多项选择题

存量委外合作协议中，费用条款约定不合理的现象主要表现在（）。

A.约定可以提取除管理费、托管费、超额报酬之外的其他费用
B.账户运营期间提取超额报酬等费用
C.相关费用提取前不必经委托人同意
D.所管理账户未达预期收益率仍可提取管理费

多项选择题

存量委外合作协议中，管理人义务与收益不匹配的现象主要表现在（）。

A.没有明确因操作问题、道德问题等人为因素造成委托人损失时管理人应承担的责任
B.账户完全由管理人或投资顾问控制，委托人不得违反合同约定干涉管理人投资行为
C.约定管理人只接受并执行投顾建议，有权不参与本合同投资诉讼
D.管理人对投顾建议的审查并不构成管理人合同义务
E.明确管理人和托管人有义务配合委托人提出的管理要求