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全部科目 > 财经类 > 证券从业 > 证券市场基础知识 > 证券市场法律制度与监督管理

单项选择题

投资决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于（），证券公司的人员数量不得超过（）。

A.1/2；1/2
B.1/3；1/3
C.1/2；1/4
D.1/2；1/3

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单项选择题
合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。

A.股票抵押回购
B.股票质押回购
C.股票约定回购
D.股票报价回购
单项选择题
（）是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。
A.股票抵押回购交易
B.股票质押回购交易
C.约定式购回证券交易
D.债券质押式报价回购交易
单项选择题
证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报。未经客户委托进行交易申报的，（）。

A.证券公司应承担全部法律责任，并赔偿由此给客户造成的损失
B.证券公司应承担全部法律责任，但不用赔偿由此给客户造成的损失
C.证券公司和客户分担损失
D.客户应承担全部法律责任
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