单项选择题
A.重大利多因素正在酝酿时 B.不确切的传言造成非理性下跌时 C.经济衰退到极点时 D.股价从高价跌落10%时
A.完全竞争市场 B.完全垄断市场 C.寡头垄断市场 D.垄断竞争市场
A.票面价值 B.账面价值 C.市场价格 D.实际价格
A.教育和投资规划 B.家庭收支和债务管理 C.对人身、财产章等的保险计划 D.税收安排和遗产分配
A.心理账户 B.羊群效应 C.过度自信 D.损失厌恶效应
A.工资和奖金等收入可以根据当地的平均工资水平增长幅度进行预测 B.股票等投资收益的预测往往以上；一年的数值为参考 C.对于常规性收入，投资顾问应根据客户的具体情况进行重新估计 D.客户的每种收入的变化幅度基本上是一致的
A.反应不足 B.处置效应 C.反应过度 D.禀赋效应
A.卖出；买进 B.买进；卖出 C.买进；买进 D.卖岀；卖出
A.1638 B.2637 C.1908 D.1051
A.内部预警信号 B.外部预警信号 C.融资预警信号 D.投资预警信号
A.4766.2 B.4856.2 C.4761.9 D.4950.0
A.公平B.诚实信用C.公正D.谨慎
A.2 B.3 C.5 D.10
A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银监会
A.投资咨询 B.投资顾问 C.证券经纪 D.财务顾问
A.5 B.3 C.7 D.2
A.诚实守信、客户自担风险、分类管理 B.规范运作、利益至上、公平公正 C.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益 D.守法合规、公平公正、集中管理
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ.人员数量 Ⅱ.业务能力 Ⅲ.合规管理 Ⅳ.风险控制
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、IV C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（）。 Ⅰ.身份 Ⅱ.财产与收入状况 Ⅲ.投资需求 Ⅳ.风险偏好
A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、IV C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司、证券投资咨询机构通过举办（）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。 Ⅰ.讲座 Ⅱ.报告会 Ⅲ.分析会 Ⅳ.网上推介会
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、IV D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理。 Ⅰ.业务推广 Ⅱ.协议签订 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.客户回访 V.投诉处理
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、V
