判断题

证券期货经营机构设立结构化资产管理计划可以通过穿透核查结构化资产管理计划投资标的，嵌套投资其他结构化金融产品劣后级份额。

【参考答案】

错误

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集合资管计划运作的独立性要求（）。

A.独立开户
B.人员独立
C.账户间有效隔离
D.独立运作

多项选择题

《证券期货投资者适当性管理办法》中法定要求需要了解客户邒信息包括（）。

A.自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式等基本信息
B.学习工作经历和投资经验
C.评估风险承受能力的重要信息
D.诚信记录
E.法人或其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质、经营范畴等

多项选择题

聘请第三方机构的合规审查要点包括（）

A.建立第三方机构遴选机制，并按规定选聘第三方机构
B.对于聘请第三方机构担任投资顾问的，核查其是否具备相应的资质，并进行尽职调查，取得相应的证明文件，形成尽调报告
C.投资建议审核，投资顾问仅具有建议权，管理人对投资建议有选择权，资管合同中不得约定管理人必须执行第三方机构的投资指令
D.向第三方机构支付费用，要防范利益输送
E.第三方机构不得以自有资金或募集资金投资于结构化产品劣后级份额
F.聘请第三方机构的信披要求