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全部科目 > 财经类 > 期货从业 > 期货法律法规 > 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定（试行）

单项选择题

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

A.中国证监会及其派出机构
B.中期协
C.中金所
D.中期协及其派出机构

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单项选择题
投资者应当遵守（）的原则，承担股指期货交易的履约责任。

A.诚实信用
B.公平公正
C.风险自担
D.买卖自负
单项选择题
法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全（）制度，对自身进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。

A.内部控制和风险管理
B.财务内部控制
C.交易程序控制
D.财务风险管理
单项选择题
（）对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查。

A.中国证监会、中金所及中期协
B.中国证监会及中国期货保证金监控中心
C.中期协及中金所
D.中国证监会及其派出机构
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