多项选择题

下列关于合规风险说法，正确的有（）。

A.包括商业银行因没有遵循法律可能遭受法律制裁的风险
B.包括商业银行因没有遵循规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C.包括商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险
D.包括商业银行因违反相关法律要求，发生争议／诉讼而造成经济损失的风险
E.合规风险一般独立于法律风险讨论

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多项选择题

商业银行的工作人员中，属于高级管理层的有（）。

A.总行行长
B.会计
C.副行长
D.财务负责人
E.监管部门认定的其他高级管理人员

多项选择题

商业银行的内部控制措施包括（）。

A.针对不同活动的特点，执行差异化的业务流程和管理流程
B.建立健全内部控制制度体系
C.形成规范的部门、岗位职责说明，明确相应的报告路线
D.严格执行会计准则与制度，及时准确地反映各项业务交易，确保财务会计信息真实、可靠、完整
E.建立有效的核对、监控制度

多项选择题

商业银行合规的“规”是指适用于银行业经营活动的（）。

A.自律性组织的行业准则
B.监管部门规章
C.法律、行政法规
D.监管部门规范性文件
E.行为守则和职业操守