多项选择题

会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有（）。

A.加强对投资者交易行为的合法合规性管理
B.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章
C.持续开展投资者风险教育
D.测试投资者的股指期货基础知识

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多项选择题

期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循（）的有关规定。

A.中国证监会
B.中国金融期货交易所
C.中国期货业协会
D.商务部

多项选择题

对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以（）纪律惩戒。

A.批评
B.协会内通报批评
C.取消会员资格并公告
D.取消营业资格

多项选择题

下列关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则的说法中，正确的是（）。

A.会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码
B.会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
C.会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育
D.会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任