多项选择题

下列哪些损失或成本不应当纳入操作风险事件造成的损失金额（）

A.直接参与调查和解决操作风险事件的内部人员的成本，没有给银行带来额外的支出
B.为了降低未来同类事件发生的概率或影响程度而进行的系统升级
C.系统出错导致两个小时无法开展业务的潜在损失
D.由于未达到当地监管机构的要求产生的罚款

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多项选择题

下列哪些直系亲属关系证明是有效的（）

A.社区、居委会、村委会出具的证明
B.乡、镇、街道等政府基层组织出具的证明
C.派出所出具的证明
D.结婚证、户口簿

多项选择题

下列说法正确的是，派驻业务经理（）。

A.保管卡封锁
B.监督印鉴册管理员对已领用的卡封锁的实际使用、销号情况
C.对印鉴册拆封、加封过程进行现场监控
D.与印鉴册管理人员在已加封的卡封锁上双人签章确认

多项选择题

下列有关客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理规定，说法正确的是（）

A.自然人客户的“身份基本信息”包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限
B.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年
C.金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每年进行一次审核
D.金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码