发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。本次发行

单项选择题

（）在银行间市场发行了首批资产支持证券。

A.国家开发银行和中国银行
B.进出口银行和中国建设银行
C.国家开发银行和中国建设银行
D.国家开发银行和中国工商银行

单项选择题

询价结束后，公开发行股票数量在（）亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

A.2
B.3
C.4
D.5

单项选择题

公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，并取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以（）的方式投入上市公司。

A.国有法人股
B.出租
C.国家股
D.社会公众股

单项选择题

我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近（）经营证券业务的情况说明。

A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

单项选择题

招股说明书及其摘要所引用的财务报告、盈利预测报告（如果有）应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核，并由（）名以上具有证券期货相关业务资格的注册会计师签署。

A.1
B.2
C.3
D.4

单项选择题

在加权平均法下，每股净利润的计算公式为（）。

A.每股净利润=全年净利润/［发行前的总股本数+本次公开发行股本数×（12-发行月份）÷12］
B.每股净利润=全年净利润/（发行前的总股本数+本次公开发行股本数×发行月份÷12）
C.每股净利润=全年净利润/（发行前的总股本数+本次公开发行股本数）
D.以上都不对

单项选择题

下列各项不属于董事忠实义务的是（）。

A.不得利用职权收受贿赂或其他非法收入
B.不擅自泄露公司秘密
C.不得同公司订立合同或进行交易
D.不得擅自处理公司财产

单项选择题

上市公司设立独立董事，具体办法由（）规定。

A.国务院
B.证监会
C.上市公司
D.国家发改委

单项选择题

（）可以在证券交易所债券市场上，向财政部直接承销记账式国债。

A.保险公司
B.农村信用社联社
C.商业银行
D.中国人民银行

单项选择题

公司向发起人、法人发行的股票，应当为（）股票。

A.优先
B.可交换
C.无记名
D.记名

单项选择题

中国证监会设立发行审核委员会，发行审核委员会由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由（）聘任。

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.研究机构
D.科研院所

单项选择题

有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份有限公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的（），其净资产折成的股份界定为国家股。

A.30%
B.40%
C.50%
D.60%

单项选择题

根据我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司的法定公积金。

A.5%
B.5%～10%
C.10%
D.15%

单项选择题

开发行可转换债券的上市公司最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不得低于（）。

A.2%
B.4%
C.6%
D.8%

判断题

金降落伞策略是指规定目标公司一旦落入收购方手中，公司有义务向被解雇的董事以下高级管理人员支付较“金降落伞策略”稍微逊色的同类向保证金（根据工龄长短支付数周至数月的工资）。（）

判断题

外国投资者并购境内企业时有下列情形之一的，并购一方当事人当年在中国市场营业额为10亿元人民币，投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。（）

判断题

一致行动是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。（）

判断题

预受要约的股东有权在要约期满前撤回预受，证券登记结算机构应当根据预受要约股东的申请解除对预受要约股票的临时托管。（）

判断题

在收购过程中，收购公司主要面临以下风险：市场风险、营运风险、反收购风险、融资风险、法律风险、整合风险。

多项选择题

有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权（）。

A.投资者为上市公司持股50%以上的控股股东
B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%
C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
D.投资者依其可实际支配上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制度股票数量不得低于本次发行股票数量的（）。

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