单项选择题
A.1% B.2% C.3% D.4%
A.在办理客户业务时未严格查验客户身份的真实性及相关资料的完整性和一致性 B.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易 C.违反规定为客户开立账户 D.侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券
A.合规风险、管理风险和技术风险 B.基本风险、非基本风险 C.系统风险、非系统风险 D.基本风险、经营管理风险
A.证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的资金是否充足进行审查 B.证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的证券是否充足进行审查 C.客户资金账户内的资金不足的,证券公司可以先替其垫付,接受其买入委托 D.客户证券账户内的证券不足的,证券公司不得接受其卖出委托
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