多项选择题

营业部在进行机构客户身份识别时，应审查、核对的文件有（）。

A.有效身份证明文件和资料
B.法定代表人（执行事务合伙人）证明书、有效授权委托书
C.委托人和代理人的有效身份证明文件
D.账户名称

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多项选择题

A.资金账户的开立、注销
B.代理开放式基金账户的开立、注销
C.开通非柜面交易委托方式
D.指定商业银行签约、变更，修改银行账户资料

多项选择题

A.认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况应相适应
C.对不符合法律规定的客户，不接受其委托
D.按规定与客户签订载人中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定

多项选择题

A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B.坚持了解客户适当性管理原则
C.必须忠实办理受托业务
D.坚持为客户保密的制度