单项选择题

证券公司在证券交易所中有严重违法行为，不再具备经营资格的，有权作为业务许可的单位是（）。

A.证券监督管理机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.工商管理部门

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单项选择题

关于《证券法》的适用范围，下列说法错误的是（）。

A.在中国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易
B.证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定
C.政府债券、证券投资基金份额的发行交易
D.政府债券、证券投资基金份额的上市交易

单项选择题

以下关于保荐代表人执业行为规范的说法，正确的是（）。

A.保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于一次，负责该项目的两名保荐代表人均应参加现场检查
B.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任在保荐代表人更换后终止
C.一般来说，两名保荐代表人仅可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责一家在审企业
D.保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志

单项选择题

在追究证券经纪业务法律责任方面，国务院制定并颁布了（）。

A.《关于加强经纪业务管理的规定》
B.《证券法》
C.《证券公司监督管理条例》
D.《证券经纪人管理暂行规定》