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全部科目 > 财经类 > 银行考试 > 银行业专业人员资格考试 > 银行业初级资格考试 > 银行业法律法规与综合能力 > 公司治理、内部控制与合规管理

单项选择题

股东大会年会应当由（）在每一会计年度结束后（）个月内召集和召开。

A.董事会；6
B.董事会；3
C.高级管理层；6
D.高级管理层；3

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单项选择题
2008年爆发的国际金融危机暴露出银行在公司治理方面存在许多缺陷。在此背景下，巴塞尔委员会于（）发布了《加强银行公司治理的原则》，提出银行实现稳健公司治理的14条原则。

A.2011年8月
B.2008年11月
C.2011年10月
D.2012年12月
单项选择题
与所受聘银行及其主要股东不存在任何可能妨碍其进行独立客观判断关系，且不在商业银行担任除董事以外职务的董事是（）。

A.执行董事
B.董事会秘书
C.独立董事
D.董事长
单项选择题
（）是指商业银行因没有遵守法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

A.法律风险
B.声誉风险
C.合规风险
D.战略风险
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