多项选择题

有下列哪些情形（）之一的，可以从轻追究相关人员责任。

A.通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强内审（稽核）检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件的
B.案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求，或曾主动反映、举报案件线索的
C.案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的，根据挽回损失程度相应减轻有关人员责任
D.在受到胁迫情况下行为失当，事后积极补救的
E.有重大立功表现和其他可从轻处理情节的

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相关考题

多项选择题

保险机构通过以下哪些情形（）自查发现的案件，若属于自然人作案，在管理责任追究上可以从轻处理。

A.在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件。
B.在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
C.业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
D.在机构组织的检查或在机构内审（稽核）监察部门检查中发现异常情况或案件线索，经机构采取后续措施发现的案件
E.在上级机构组织的检查或在上级机构内审（稽核）监察部门检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件
F.保险机构按照保监会或其派出机构的部署，在组织开展全面自查或专项自查中发现异常情况或案件线索，经该机构采取后续措施发现的案件
G.作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向机构坦白交代发现的案件

多项选择题

辖内有下列哪些情形（）之一的，给予分公司相关部门负责人撤职以上处分、分管负责人降级（职）以上处分、主要负责人记大过以上处分。

A.发生单个案件，涉案金额1000万元以上5000万元以下
B.发生单个案件，造成损失100万元以上200万元以下
C.一年内发生两起涉案金额500万元以上1000万元以下案件
D.一年内发生两起损失金额50万元以上100万元以下案件
E.一年内发生案件累计涉案金额5000万元以上1亿元以下
F.一年内发生案件累计损失金额200万元以上500万元以下

多项选择题

A.总公司本*部发生单个案件，涉案金额1000万元以上
B.总公司本*部发生单个案件，造成损失100万元以上
C.系统内发生单个案件，涉案金额1亿元以上
D.系统内发生单个案件，造成损失1000万元以上
E.一年内三家以上直管机构高级管理人员因违法违规行为被撤销任职资格或者禁入保险业
F.一年内三家以上直管机构因违法违规行为被责令停业整顿或者吊销业务许可证