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全部科目 > 法律知识/法治建设知识竞赛 > 证券投资相关法规规定

单项选择题

证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动时应当向客户充分提示证券投资的（）。

A.收益
B.风险
C.风险和收益
D.影响因素

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单项选择题
证券经纪人应当在执业过程中向客户出示（），明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。

A.学历证书
B.委托合同
C.证券经纪人证书
D.经营业绩评估报告
单项选择题
证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起（）个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。

A.5
B.10
C.15
D.20
单项选择题
证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行（）后，为其向中国证券业协会（简称协会）进行执业注册登记。

A.执业前培训
B.考核合格
C.执业前培训并经测试合格
D.经营业绩评估
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