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全部科目 > 财经类 > 银行考试 > 银行柜员考试 > 建设银行柜员考试 > 建行柜员合规考试

多项选择题

违规处置主要包括下列（）事项。

A.应急处理、事件报告
B.事实核查、责任认定
C.采取合规管理措施
D.处置情况通报、问题整改
E.终身禁止从业资格

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单项选择题
根据《中国建设银行案件管理办法（2017年版）》，（）负责通报案件作案手段、成因、控制缺陷、存在问题及整改要求。

A.内控合规部
B.纪委办公室
C.安全保卫部
D.相关业务部门
单项选择题
对于违规责任人，由上级业务管理部门在本机构范围内对违规责任人予以通报。采取的是（）合规管理措施。

A.批评教育
B.公开通报
C.诫勉谈话
D.责令整改
单项选择题
对于违规机构，内控合规部门在一定范围内通报违规事实及成因，对违规机构及相应业务管理部门提出批评和整改工作要求。采取的是（）合规管理措施。

A.公开约谈
B.通报批评
C.责令整改
D.批评教育
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