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全部科目 > 财经类 > 证券从业 > 证券交易 > 资产管理业务

单项选择题

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。

A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为
B.与客户签订的资产管理合同不规范
C.违规开展资产管理业务
D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为

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单项选择题
证券公司应当在每年度结束之日起（）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

A.30
B.60
C.90
D.100
单项选择题
资产管理业务的存在风险不包括()。

A.法律风险
B.市场风险
C.声誉风险
D.经营风险
单项选择题
深圳证券交易所规定，每季度结束后的()个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

A.3
B.5
C.10
D.15
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