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全部科目 > 财经类 > 银行考试 > 银行合规考试 > 兴业银行合规考试

多项选择题

合规内控与操作风险管理系统中风险与控制识别功能模块需对以下哪些项目进行评估（）

A.流程相关环节
B.流程相关岗位
C.流程相关风险点
D.流程相关控制点

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多项选择题
分行通过客户投诉渠道发现员工存在违规行为，经调查确认，分行对该员工发起违规问责认定，则在系统中应如何记录该员工的合规档案信息（）

A.应记入“客户投诉和媒体曝光信息”
B.应通过“违规积分认定”模块发起积分认定
C.应记入“违规问责信息”
D.应计入“案件信息”
多项选择题
开展RCSA工作时，操作人员在“流程基本信息”功能模块中需输入以下哪些内容（）

A.外部法规
B.内部制度
C.当前单位相关岗位人员信息
D.涉及该业务流程的IT系统
多项选择题
当填报操作风险事件损失金额（含预计）大于等于1万元时，较无损失事件需多填报哪些信息（）

A.事件发生的国家归属
B.事件发生的省份
C.事件原因说明
D.事件发现渠道
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