多项选择题

合规总监的工作职责包括（）。

A.组织实施反洗钱制度
B.组织实施信息隔离墙制度
C.为高级管理人员、各部分和分支机构提供合规咨询、组织合规培训
D.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报

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多项选择题

证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有（）。

A.建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制
B.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

多项选择题

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。

A.证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告
B.证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
C.信息公开披露制度，即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露
D.年报审计监管，将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段

多项选择题

证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。

A.管理证券公司一定区域内的证券营业部
B.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务
C.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
D.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务