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全部科目 > 财经类 > 证券从业 > 证券从业(一般从业资格考试) > 证券市场基本法律法规 > 证券从业人员管理

单项选择题

申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）

A.已取得证券从业资格
B.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C.具备良好的诚信记录及职业操守
D.最近3年内没有受到监管部门的刑事处罚

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单项选择题
证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，（）将在网站更新有关公示信息。

A.证券业协会
B.证监会
C.证券交易所
D.国务院证券监督管理机构
单项选择题
最近（）年受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。

A.1
B.2
C.3
D.4
单项选择题
保荐代表人交换工作单位，应通过（）向中国证监会申请变更登记。

A.户籍所在地的证监会派出机构
B.新任职保荐机构
C.中国证券业协会
D.原任职保荐机构
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