多项选择题

个人申请保荐代表人资格，通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。

A.申请报告
B.个人简历、身份证明文件和学历学位证书
C.证券业执业证书
D.证券业从业资格考试，保荐代表人胜任能力考试合格的证明

点击查看答案&解析

上一题目录下一题

相关考题

多项选择题

2011年7月20日中国证监会发行监管部发布的《关于保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资格问题的通知》对保荐代表人调任本公司直投子公司任职后，可以保留其保荐代表人资格的相关内容进行了规定，规定的内容包括（）。

A.保荐代表人调任本公司直投子公司任职后，可以保留其保荐代表人资格，但不能执行保荐业务
B.保荐代表人在本公司内部其他部门兼任职务的，不能保留保荐代表人资格，即不能签字推荐项目
C.按照保荐办法的规定，保荐代表人任职机构和职务等注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部门书面报告
D.如违反上述规定，中国证监会发行监管部将根据保荐办法采取监管措施

多项选择题

个人申请保荐代表人资格应当（）。

A.具备3年以上保荐相关业务经历
B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚
D.未负有数额较大的到期未清偿债务

多项选择题

国债承销团的组建须遵循（）。

A.公开原则
B.公平原则
C.公正原则
D.在保持成员基本稳定的基础上实行优胜劣汰