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全部科目 > 财经类 > 证券从业 > 证券从业(一般从业资格考试) > 证券市场基本法律法规 > 证券公司业务规范

单项选择题

并购重组部在开发承揽上市公司收购业务过程中，（）应与客户签订“保密协议”。

A.与客户初步接触时
B.要求客户提供基础材料前
C.与客户达成初步合作意向时
D.开展尽职调查前

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单项选择题
持续督导工作结束后，保荐代表人在上市公司公告年度报告之日起的10个工作日内将保荐总结报告书交（）后报送中国证监会和证券交易所。
A.综合质控部、分管领导审核，公司总经理审批
B.合规与风险管理部、分管领导审核，公司总经理审批
C.投资银行业务部、综合质控部、分管领导审核，公司总经理审批
D.投资银行业务部、合规与风险管理部、分管领导审核，公司总经理审批
单项选择题
处置突发事件应以确保（）、减少财产损失和控制事态发展为目标。

A.生命安全
B.文件不丢失
C.抢救国家财产
单项选择题
投资者如持有从主板退市公司的股份，应提供原托管营业部出具的（）原件，营业部经办人员审核无误后，直接通过三板柜台系统的股份确认模块办理投资者的股份初始托管。

A.有效合法证件
B.股份确认单
C.法人授权书
D.登记托管申请表
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