单项选择题

某证券经营机构在自查过程中发现员工存在违反《细则》的行为，但不涉嫌违反其他规定，根据《细则》规定，证券经营机构应（）。

A.在十个工作日内主动将有关情况向证监会报告
B.如情节较轻，未造成不良影响，仅营业机构内部追责
C.移送证券业协会处理
D.在十个工作日内主动将有关情况向证券业协会报告

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相关考题

多项选择题

A.区分一般输送或谋取不正当利益的行为和特殊输送或谋取不正当利益的行为，区分个人责任和机构责任
B.区分一般输送或谋取不正当利益的行为和特殊输送或谋取不正当利益的行为，区分一般工作人员和管理人员
C.区分合理营销活动和输送或谋取不正当利益的行为，区分个人责任和机构责任
D.区分合理营销活动和输送或谋取不正当利益的行为，区分一般工作人员和管理人员

单项选择题

吴某是某证券营业机构客户经理，有一客户周某想要购买私募产品，但不满足投资者适当性要求，以下未违反《证券公司集合资产管理业务实施细则》的行为是？（）

A.以承诺收益的方式，引导周某购买其他产品
B.向周某推介公司其他产品
C.协助周某调整个人资料，促成购买私募产品
D.以已购买过私募客户的名义，帮助周某成功购买私募产品

判断题

通过自动化技术进行业务系统操作时，可能会引入新的风险。