多项选择题

对于办理衍生产品业务客户的注册地在异地的，以下说法正确的是：（）

A.重点关注多家企业交易对象和资金往来对象为相同的客户
B.需严格审核全套业务背景资料，并应采取强化调查措施审核业务背景真实性
C.重点关注企业不收汇或收汇金额较小，但一直大额付汇
D.重点关注成立时间不足五年的企业

点击查看答案

上一题目录下一题

相关考题

多项选择题

对于办理衍生产品业务的客户成立不足1年的，以下说法正确的是：（）

A.严格审核全套业务背景资料，并应采取强化调查措施审核业务背景真实性
B.重点关注单笔收支金额超过20万美元
C.重点关注用于付汇的人民币资金主要来源于个人、商行或企业
D.重点关注用于付汇的人民币资金主要来源于异地个人、商行或企业

多项选择题

对于银行办理交易背景为服务贸易业务的衍生产品，以下说法正确的是：（）

A.应确认交易单证所列的交易主体、金额、交易性质等要素与客户经营范围一致、与售付汇业务一致，并可在法规要求的基本单证外增加其他审核单证
B.对于单笔等值2万美元（不含）以上大额购付汇业务，应审核合同、发票等单证以及《服务贸易等项目对外支付税务备案表》
C.对于同一客户在短期内向境外同一收款人支付多笔接近等值5万美元付汇业务的，应从严审核，必要时审核相应交易背景单证
D.需特别关注利润汇出、代垫或分摊费用等敏感业务

多项选择题

对于以下风险提示中列举的相关业务，银行应审慎或拒绝办理：（）

A.衍生产品业务规模和期限与实际贸易量、风险敞口严重不匹配，有悖实需交易原则
B.涉嫌提供虚假单证.伪造变造交易单证
C.交易单证所列的交易主体、金额、交易性质等要素与客户经营范围一致、与售付汇业务一致
D.虚构交易背景，实现对汇差和利差的无风险套利