单项选择题

中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予（）。

A.纪律处分
B.警告
C.刑事处罚
D.行政处罚

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相关考题

单项选择题

在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、中期报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

A.5日
B.10日
C.15日
D.20日

单项选择题

在申请财务顾问期间，文件内容发生重大变化的，财务顾问申请人应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新资料。

A.1
B.3
C.5
D.10

单项选择题

财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责有（）。
Ⅰ.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险
Ⅱ.根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务
Ⅲ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见
Ⅳ.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ