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全部科目 > 财经类 > 银行考试 > 银行业专业人员资格考试 > 银行业初级资格考试 > 银行业法律法规与综合能力 > 公司治理、内部控制与合规管理

多项选择题

银行应设立有效的内控体系和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），并确保获得充分的（）。

A.资源保障
B.授权
C.地位
D.独立性
E.向董事会报告的途径

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多项选择题
银行公司治理组织架构的主体包括（）。

A.股东大会
B.董事会
C.内部控制
D.监事会
E.高级管理层
多项选择题
有利于合规风险管理的基本制度主要包括（）。

A.建设强有力的合规文化
B.建立有效的合规风险管理体系
C.合规绩效考核制度
D.合规问责制度
E.诚信举报制度
多项选择题
对于（）决议，应当由董事会2／3以上董事通过方可有效。

A.利润分配方案
B.重大投资
C.聘任或解聘高级管理人员
D.资本补充方案
E.财务重组等重大事项
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