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全部科目 > 财经类 > 基金从业 > 基金法律法规、职业道德与业务规范 > 基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习

单项选择题

基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的（）。

A.客观性原则
B.全面性原则
C.及时性原则
D.投资人利益优先原则

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单项选择题
基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（）依法采取行政监管或行政处罚措施。

A.中央银行或财政部
B.中国证监会或证监局
C.中央银行或证监会
D.中国证监会或财政部
单项选择题
基金管理人的合规管理一般涉及（）内容。

A.风险控制
B.公司治理
C.投资管理
D.以上都正确
单项选择题
公司内部控制的核心是（），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A.明确责任
B.权利制衡
C.风险控制
D.严格授权
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