多项选择题

个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件包括（）。

A.具有证券从业资格、取得执业资格证书
B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
C.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
D.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

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相关考题

多项选择题

属于财务顾问业务规程的有（）。

A.签订委托协议
B.尽职调查
C.外部审核
D.规范辅导

多项选择题

存在（）情形的，不得担任独立财务顾问。

A.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事
B.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事
C.最近两年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务
D.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响职责的情形

多项选择题

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的资格条件包括（）。

A.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
B.建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
C.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
D.财务顾问主办人不少于5人