2006年6月，纽约证券交易所和（）合并计划获双方股东大会批准，首家跨大西洋的全球最大的新

单项选择题

单个投资管理人管理的企业年金基金资产，投资于～家企业所发行的证券或者单只证券投资基金，按市场价计簿，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的（），也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的（）。

A．3%，5%
B．5%，3%
C．5%，10%
D．10%，5%

单项选择题

（），《中华人民共和国证券法》正式实施，这是我国证券发展史上的一座重要里程碑。

A．1999年7月1日
B．1999年4月1日
C．1998年7月1日
D．1994年7月1日

单项选择题

我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国证监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，仅限于投资（）。

A．政府债券和金融债券
B．股票
C．基金
D．证券衍生品

单项选择题

在我国，股份制的金融机构发行的股票归类为（）。

A．金融证券
B．公司股票
C．企业股票
D．金融债券

单项选择题

证券业协会和证券交易所属于（）。

A．政府机构
B．政府在证券业的分支机构
C．自律性组织
D．证券业最高监管机构

单项选择题

股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是（）。

A．证权证券
B．要式证券
C．资本证券
D．有价证券

单项选择题

注册在中国内地，上市地在香港的外资股叫做（）。

A．N股
B．L股
C．S股
D．H股

单项选择题

股东权益的基本决定因素是（）。

A．公司盈利水平高低及未来发展趋势
B．财务流动性
C．财务安全性
D．销售收入增长性

单项选择题

提货单表明持有人有权得到提货单所标明的物品的权利（）。

A．有价证券
B．商品证券
C．货币证券
D．资本证券

单项选择题

美国次贷危机始于（）。

A．2005年
B．2006年
C．2007年
D．2008年

单项选择题

根据我国政府对WT0的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过（）。

A．1／3
B．1／5
C．1／6
D．1／7

单项选择题

截至2008年年底，分别有（）家内地证券公司、4家内地基金公司获准在香港设立分支机构。

A．5
B．8
C．12
D．15

单项选择题

日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（）年以上交易经验的投资者参与交易。

A．4
B．3
C．2
D．1

单项选择题

按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的（）。

A．10%
B．20%
C．50%
D．60%

单项选择题

（）的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。

A.基金市场
B．有形市场
C．无形市场
D．衍生产品市场

单项选择题

证券的基本功能不包括（）。

A．筹资一投资功能
B．规避风险功能
C．资本配置功能
D．定价功能

单项选择题

2009年lo月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有（）家创业板公司上市交易。

A．20
B．30
C．36
D．46

单项选择题

根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立，由（）受理有关申请。

A．国务院
B．财政部
C．中国证监会
D．证券交易所

单项选择题

2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（），2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。

A．二
B．三
C．四
D．五

单项选择题

B股是指（）。

A．境外上市外资股
B．香港上市外资股
C．纽约上市外资股
D．我国境内上市外资股

2006年6月，纽约证券交易所和（）合并计划获双方股东大会批准，首家跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。

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