多项选择题

分行设立财富管理中心，应向总行依次申请批准以下事项（）。

A.向总行申请设立财富管理中心
B.向总行申请建设财富管理中心
C.向总行报送财富管理中心验收申请
D.向总行申请招聘财富管理中心工作人员

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多项选择题

审慎性原则是指分行财富管理中心的业务人员必须做到（）。

A.事前防范
B.事中控制
C.事后检查
D.定期评价

多项选择题

属于个人业务人员禁止行为的有（）。

A.私自为客户保管各种存单、存折、有价证券等重要凭证
B.违反法律法规和协议规定，向客户收取额外费用
C.承诺非保本浮动收益理财产品的预期收益率
D.将一般储蓄存款产品作为理财产品销售

多项选择题

对个人理财业务和一般业务分离原则描述正确的是（）。

A.明确理财人员与一般产品销售人员的工作职责
B.客户需要个人理财顾问服务时，一般产品销售和服务人员可为客户提供服务
C.一般产品销售人员协助理财经理向客户提供个人理财顾问服务的，应有明确的业务管理办法和授权管理规则
D.一般服务人员协助理财经理向客户提供个人理财顾问服务的，应有明确的业务管理办法和授权管理规则