多项选择题

银行未按规定履行客户身份识别义务的法律责任包括（）

A.由中国人民银行总行或地（市）以上分支机构责令改正
B.情节严重的，处l万元以上5万元以下罚款
C.直接负责的董事、高级蕾理人员和其他直接责任人员。处l万元以上5万元以下罚款
D.致使洗钱后果发生且情节特别严重的，中国人民银行可以建议有关金融监管机构责令停业整顿或吊销其经营许可证

点击查看答案

上一题目录下一题

相关考题

多项选择题

外汇贷款类业务终止环节，客户身份识别要点（）。

A.销户时，对单位非经营所得或非正常渠道收入用于偿还贷款或提前还敖的.银行应调查其还款资金来源，是否存在可疑情况。对客户未说明偿还贷款来源的，与借款人资产状况不符的。银行应深入调查
B.销户时.无论是由法人代表直接办理还是由授权代理人代为办理的.都只审核法人代表身份证明文件的真实性
C.销户时，其相应的外汇贷款业务是否结清
D.销户后。银行应按规定将客户销户资料归档保存

多项选择题

人民币贷款类业务终止环节，客户身份识别要点有（）

A.销户时，对单位非经营所得或非正常渠道收入用于偿还贷款或提前还敖的。银行应调查其还款资金来源，是否存在可疑情况
B.销户时，对客户来说明偿还贷款来源或与借教人资产状况不符的。银行应调查还贷赉金来源与借款人的权属关系
C.销户时，由其他单位或他人代办分期还款的，应注意调查贷款是否被挪用
D.销户后，银行可将客户销户资料一并销毁

多项选择题

银行对先前获得的客户身份资料的（）存在疑点的。应重新识别客户身份。

A.真实性
B.统一性
C.有效性
D.完整性