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全部科目 > 银行知识/财经金融知识竞赛 > 案件防控知识竞赛

多项选择题

银行业监督管理机构应当对理财业务实行穿透式监管，向上识别理财产品的最终投资者，向下识别理财产品的底层资产，并对理财产品运作管理实行（）监管。

A.全面
B.部分
C.动态
D.静态

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多项选择题

商业银行应当依法履行投资者信息保密义务，建立投资者信息管理制度和保密制度，防范投资者信息被不当（）

A.采集
B.使用
C.传输
D.泄露

多项选择题

加强案件风险监测和排查，依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查，重点关注（）等情况。通过流程分析、日常风险监测等方式开展风险识别，采用多种方法对内控设计和运行的有效性进行评估。不断更新排查工具和方法，通过远程审计、大数据筛查、反洗钱监测系统等手段排查隐蔽性强的风险案件，摸清案件风险底数，强化案防工作主体责任。

A.关键岗位人员账户交易
B.资金借贷
C.证券投资
D.兴办企业
E.涉及诉讼和社会关系往来

多项选择题

银行业金融机构应当按照要求向银行业监督管理机构报送（）等材料，并对报送材料的及时性以及内容的真实性负责。

A.反洗钱和反恐怖融资制度
B.季度报告
C.重大风险事项
D.年度报告

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