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全部科目 > 财经类 > 证券从业 > 证券从业(一般从业资格考试) > 证券市场基本法律法规 > 证券公司业务规范

单项选择题

投行业务人员承揽重大资产重组项目时，在（）时需报告部门负责人，并由部门负责人通知合规与风险管理部，及时将涉及的上市公司列入A类限制名单。

A.与客户初步接触时
B.开展尽职调查前
C.与客户达成初步合作意向时
D.项目立项时

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单项选择题
资产管理业务实行集中交易制度，所有交易均由（）在部门所设的交易室内实施完成。

A.投资总监
B.投资经理
C.交易员
D.投资主办人
单项选择题
项目负责人在持续督导协议签署后（）内，向发行人所在地证监会派出机构进行持续督导备案登记。

A.1个工作日
B.2个工作日
C.3个工作日
D.5个工作日
单项选择题
交易室设置门禁系统，记录员工的进出时间。经部门负责人授权，员工签字领取门禁卡后，方可持卡进入。员工进出记录及相关情况（）打印一次，形成书面材料后存档备查。

A.每个月
B.每三个月
C.每半年
D.每年
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