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全部科目 > 财经类 > 证券从业 > 证券从业(一般从业资格考试) > 证券市场基本法律法规 > 证券市场基本法律法规综合练习

单项选择题

任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，国务院证券监督管理机构可以对其采取（）的措施。

A.证券市场禁入
B.警告
C.罚款
D.降职

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单项选择题
甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情况，甲在1年前负有数额较大的债务，到期前已经偿还，乙在2年前存在违反诚信的不良记录，丙在2年前因执业行为违法违规受到处罚，丁在2年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分，则四人中不符合财务顾问主办人申请条件的人是（）。

A.丙
B.甲
C.乙
D.丁
单项选择题
为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，制定了（）。

A.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
B.《证券经纪人管理暂行规定》
C.《证券公司监督管理条例》
D.《中华人民共和国证券法》
单项选择题
根据《中华人民共和国刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法中，错误的是（）。

A.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
B.单位犯罪的，对单位判处罚金
C.并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金
D.只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以罚金
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