单项选择题

在每日开市前，基金管理人需向（）提供ETF的申购清单和购回清单，并通过基金交易所指定的信息发布渠道予以公告。

A.基金托管人
B.证券交易所、证券登记结算公司
C.交易对手方
D.基金销售机构

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单项选择题

应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案的基金服务机构有（）。
Ⅰ．为公募基金提供投资顾问服务的机构
Ⅱ．为公募基金提供了销售服务的机构
Ⅲ．为公募基金提供估值服务的机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ

单项选择题

A.要求刘女士主动表明证券公司和销售人员没有在销售过程中主动推介该基金，并录音和录像
B.确认刘女士的风险承受能力类别后，直接为其办理申购业务
C.向刘女士完整揭示基金产品完整信息，包括产品特点和风险、费率、可能承担的损失等等后，为其办理申购业务
D.拒绝为其办理该风险等级的产品购买

单项选择题

A.操作风险不包括关键岗位人员配置不当造成的业务差错
B.操作风险是全公司所有部门要应对的风险
C.操作风险是指由于公司内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险
D.操作风险包括制度和流程风险、信息技术风险、业务持续风险、人力资源风险、新业务风险和道德风险