单项选择题

金融理财师小孙提供理财规划服务过程中，发现客户没有提供真实完整的财务信息。关于小孙接下来的工作，以下说法错误的是（）

A.小孙可以将与客户的合同的服务范围限制在那些已经获取充足和相关信息的领域
B.小孙应告知不完整和不准确的信息对确定个人理财方案存在着潜在风险
C.小孙可以以无法取得充足信息和文件为由解除与客户的合同
D.小孙可以根据经验对不充足的信息进行假设，继续为客户提供理财服务

点击查看答案&解析

上一题目录下一题

相关考题

单项选择题

金融理财师小黄在为客户提供理财服务时，经常夸大自身的业务能力。其上级主管、同为金融理财师的小聂知道小黄的做法不对，但鉴于小黄为该行带来很多客户，小聂便装作不知，未进行制止。根据《金融理财师职业道德准则》，小聂的行为违反了（）

A.客观公正原则
B.正直诚信原则
C.恪尽职守原则
D.专业胜任原则

单项选择题

小张毕业后就在一家大型的证券公司从事金融理财的工作，在与客户刘先生签约前，小张提供了该证券公司的地址、电话号码、佣金安排、资格证书等信息。按照刘先生的要求，小张把部门经理的简历给了刘先生，同时为了证明自己的胜任能力，小张告诉刘先生，社会名流李某也是自己的客户。小张的行为是否违反了《金融理财师职业道德准则》？为什么？（）

A.违反了职业道德准则，小张违反了客观公正的原则，他不应该用其他客户的信息证明自己的胜任能力
B.违反了职业道德准则，小张违反了保守秘密的原则，他不应该把部门经理的简历给了客户刘先生
C.违反了职业道德准则，小张违反了保守秘密的原则，他不应该把李某的信息告诉了客户
D.没有违反职业道德准则，因为小张都是按照客观公正的要求披露信息

单项选择题

金融理财师小郑通过AFP资格认证考试后，在某国有银行从事金融理财的工作，在岗期间，小郑理论联系实际，不断提高自己的专业水平和业务能力。最近小郑遇到了新客户张先生，张先生今年30岁，收入较高，有很强的风险承受能力，同时他自己也偏好股票投资。但是小郑在股票分析的能力上，不太专业，为此他积极主动咨询在证券公司工作的关某，关某是该公司的首席证券分析师。请问小郑的行为是否违反了《金融理财师职业道德准则》？为什么？（）

A.没有违反职业道德准则，小郑的行为符合恪尽职守原则
B.没有违反职业道德准则，小郑的行为符合专业胜任的原则
C.违反了职业道德准则，小郑的行为违反了专业胜任的原则
D.违反了职业道德准则，小郑的行为连反了保守秘密原则