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全部科目 > 财经类 > 证券从业 > 证券交易 > 证券自营业务

多项选择题

证券交易中的内幕信息包括（）。

A.公司的经营方针和经营范围的重大变化
B.公司涉及的重大诉讼
C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%
D.公司债务担保的重大变更

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多项选择题
以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（）。

A.建立防火墙制度
B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C.建立独立的实时监控系统
D.提高自营业务运作的透明度
多项选择题
证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。

A.合规运作
B.盈亏
C.风险监控
D.交易状况
多项选择题
证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。

A.保密意识
B.合规操作意识
C.合作意识
D.风险控制意识
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