多项选择题

洗钱风险评估包括定期评估和不定期评估，开展不定期评估的情形包括（）。

A.设立新的境外机构
B.反洗钱监管政策发生重大变化
C.拓展新的销售或展业渠道
D.开发新产品或对现有产品使用新技术

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多项选择题

A.上报接续报告，调高客户洗钱和恐怖融资风险等级
B.经公司高层审批后采取限制客户或账户的交易方式、规模、频率等
C.经公司高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系
D.向相关金融监管部门报告，以及向相关侦察机关报案

多项选择题

A.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况
B.对其交易对手及经办业务的金融机构采取尽职调查措施
C.对交易及其背景情况做更为深入的调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机
D.经高级管理层批准或授权后，再为客户办理业务或建立新的业务关系

多项选择题

A.客户账户资料和交易记录
B.黑名单信息
C.客户身份识别数据
D.客户洗钱风险分级管理数据及可疑交易管理等反洗钱数据