单项选择题

合规管理的意义不包括（）。

A.帮助基金管理人控制所有风险
B.减少违规处罚导致的损失
C.减少由于声誉风险导致的潜在损失
D.对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义

点击查看答案&解析

上一题目录下一题

单项选择题

基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括（）。
I．检查公平交易的方法及其有效性
II．引入第三方评估机构进行合规审核评价
III．杜绝信息共享，实现部门间信息隔离

A.I、II、III
B.I、III
C.I、II
D.II、III

单项选择题

上述公司的行为带来的合规性风险包括（）。
I．投资合规性风险
II．信息披露合规性风险
III．销售合规性风险
IV．反洗钱合规性风险

A.I、II、III
B.II、III
C.I、II、III、IV
D.I、III

单项选择题

上述情形描述中，涉及合规性风险的是（）。
I．A公司聘请符合规定的B私募担任投资顾问
II．A公司优先处理B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令
III．B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易
IV．A公司在对外宣传材料中采用该计划投资业绩，用以展示自身投研实力

A.I、II
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV